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<p> 随着第三方存管工作接近尾声，对于已经移民至境外的A股投资者的清理工作，也被提上了议事日程。但券商工作人员指出，如何有效告知已经移民的投资者办理第三方存管，是件很麻烦的事情，即使投资者回国了，手续办理也会较复杂。除此之外，那些先办完第三方存管再移民的A股投资者，其实已经不再具备A股投资资格的，但实际上券商很难及时获知其移民信息，并进而对这类账户进行规范。</p><p> 深圳某券商透露，近期，在有关场合，监管部门重申了在规定时间内完成第三方存管工作的有关要求。按照监管部门要求，到2008年4月30日之前，券商必须对一年之内有交易的不合格账户进行规范；而那些在一年内没有交易的不合格账户，因为属于不活跃账户，则采取另库存放的方法处理。这其中，就包括对移民至境外的A股投资者的账户清理。</p><p> 按规定，中国公民一旦正式移民至境外，其境内居民身份证就会注销，从而不再属于《证券法》所规定的可以投资A股的投资者范畴。相应地，这一类A股投资者的账户应归入不合格账户。</p><p> 业内人士介绍，如果境内居民已经办理了移民，其A股账户就应该逐步清空<span class="articleLink"><a href="http://stock.hexun.com/" target="_blank">股票</a></span>，然后注销，完成这个工作的时限是2008年4月30日，如果没有清理完，就要像小额休眠户一样另库存放，买卖会受到限制。事实上，券商很难有效告知那些已经移民并且居住在境外的A股投资者，亲赴证券公司办理账户清理手续。</p><p> 某券商工作人员介绍，即使该类投资者回国办理手续，操作上也很麻烦。因为他们移民后身份证被公安机关收回，无法在银行开立账户，也就不能正常签署第三方存管协议。该家券商就遇到了这种情况，其现实中的处理方式是：登记公司用客户的绿卡为其开出股东代码卡，但这是有交易限制的股东代码卡，只能卖股票不能买股票，同时得在一定时限内清空股票，转出资金，然后销户。</p><p> 上述工作人员指出，仅从卖股票的业务处理角度来说，这样做是可行的，但从券商第三方存管的角度来说，这些股票卖出之后，还得转资金出去，而这就涉及第三方存管，需要银行配合，但券商不可能让投资者用绿卡办理第三方存管。处理这样的客户让他们很头疼，只能采取不同于一般不合格客户的处理办法，进行单独处理。</p><p> 除此之外，还有一部分可能有潜在问题的客户，即办理完第三方存管之后再移民。从严格意义上说，这类A股投资者虽然办理了第三方存管，仍属于必须清理的账户，因为他们不再具备A股投资资格。但问题是，证券公司同样无法及时主动获知客户办理移民的信息。</p><p> “我们没有和公安部门联网，无法监视这种动态变化，除非客户送上门来办理有关手续。”某券商清算存管部的负责人指出，在实际工作中，一些客户因迁户或者其他原因身份证号码变更，请公安部门出具证明都很麻烦，更别说为解决此类客户的问题，让公安系统和证券行业在短期内达成紧密合作。</p><p> 业内人士指出，如果投资者是在移民之前开的户，其资产有延续性，资产的合法性没有问题。这类投资者甚至仍然可以在境外通过网上和电话委托进行交易。但如果他们遇到银行卡丢失、需要转款，或者遭遇交易、财产纠纷时，因其交易行为所对应的证件已经失效，其账上资产的法律保护可能就会遇到一些麻烦。 </p> |
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